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因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
12月28日,天津证监局发布公告表示,信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题,反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。 上述行为违反有关规
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2024-02-15
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